通告[2022]1

  根據《中華人民共和國審計法》的規定，2021年2月至4月，廣東省審計廳對我廳2020年度部門預算執行和其他財政收支情況進行了審計，重點審計了廳本部，并對廳信息中心、省中小企業服務中心等2個下屬單位及其他事項進行了延伸審計。根據省審計廳對我廳2020年度預算執行等情況的審計結果，對審計指出的問題，我廳高度重視，逐條進行梳理，分析原因，研究部署整改工作?，F將審計查出問題的整改情況公告如下。

  一、關于存量資金等未及時清理上繳的問題

  整改結果：已整改完畢。

  整改情況及措施：根據審計意見，我廳及時對實有資金賬戶進行清理，其中：基建戶利息收入13.64萬元已于2021年5月17日上繳省財政，省中小企業服務中心于2021年7月26日將存量資金322.32萬元上繳省國庫。今后，我廳將及時清理實有賬戶資金，對應上繳資金按規定及時上繳省財政統籌使用。

  二、關于預算結余資金未按規定上繳財政統籌使用的問題

  整改結果：已整改完畢。

  整改情況及措施：根據審計意見，我廳于2021年6月3日印發《廣東省工業和信息化廳關于申請收回財政專項資金的函》（粵工信財審函〔2021〕20號），提請省財政收回2020省中小企業人才培育項目結余資金26.62萬元（含2019年應繳未繳17.77萬元），省財政廳已按程序追減指標收回資金。今后，我廳將嚴格按規定加強本單位預算執行管理，切實按預算批復用途使用資金，對結余資金及時按程序申請退回省財政。

  三、關于專項資金后續使用監督管理力度不強，對需退還的項目資金未及時收回的問題

  整改結果：已整改完畢。

  整改情況及措施：（一）按程序收回財政專項資金。根據省財政廳《關于規范省工業和信息化廳經管專項資金調整和收回事宜的通知》（粵財工便〔2021〕8號）有關資金統一收回時點的規定，2021年6月3日我廳印發《廣東省工業和信息化廳關于申請收回財政專項資金的函》（粵工信財審函〔2021〕20號），提請省財政收回2019年信息化和信息產業發展專項調劑資金5G智慧城市——智慧燈桿運營管理平臺項目490萬元。6月9日，資金使用單位中國鐵塔股份有限公司廣東省分公司已將項目資金490萬元退還至我廳指定賬戶，隨后我廳已按程序將該筆資金上繳省財政廳賬戶。

  （二）完善中止項目退出機制。根據《廣東省省級財政專項資金管理辦法（試行）》（粵府〔2018〕120號）規定，我廳制定了《省工業和信息化廳經管專項資金管理辦法》（粵財工〔2019〕115號）、《廣東省工業和信息化廳財政專項資金支持項目驗收管理辦法》（粵工信規字〔2020〕2號）等相關規定，對執行進度慢、績效目標偏離情況嚴重的項目及因故變更或中止的項目處理、項目變更等作出了明確規定，并且出臺了《廣東省工業和信息化廳關于進一步規范專項資金項目管理的通知》（粵工信財審函〔2020〕993號），要求各級工信部門加強項目全流程管理，及時了解和掌握項目建設進展情況，發現企業或項目重大變更或者存在騙補或其他違違規問題線索的，要及時向我廳報告并作出相應處理，有效防范化解資金使用風險。

  （三）積極向有關部門申請納入信用體系，加大對項目單位約束力度。由于我省社會信用體系主管部門在發改部門，財政專項資金違法違規處理責任主體在省財政和審計部門，根據《廣東省省級財政專項資金管理辦法（試行）》（粵府〔2018〕120號文）關于“存在虛報、擠占、挪用等違法違規行為的，……納入社會信用體系實施聯合懲戒”的規定，我廳主動與相關主管部門進行了溝通。一是建議省財政廳明確虛報、擠占、挪用等違法違規行為的認定主體及程序，共享相關信息并統一信用懲戒范圍及懲戒標準；二是積極與省社會信用體系主管部門溝通，協調將省財政專項資金違法違規及其他失信行為納入信用體系事宜。

  此外，我廳已開發建設了廳內信用信息管理系統。在我廳財政專項資金管理系統中設置信用信息模塊，對項目單位完成項目情況等信息進行記錄，并與省政務數據平臺對接，獲取項目單位行政處罰等信息，作為項目申報時的重要參考依據，為相關部門統一明確有關規定后立即實施信用約束打下良好基礎。

  四、關于下屬單位資產賬實不符的問題

  整改結果：已整改完畢。

  整改情況及措施：根據審計意見，我廳責成下屬單位省中小企業服務中心切實履行資產管理主體責任，落實問題整改。

  （一）開展專項盤點清查。我廳下屬單位省中小企業服務中心委托第三方會計機構開展固定資產專項清查審計，清查結果反映資產系統登記的固定資產（4臺超銳T550-3003同方計算機）存在“重復入賬”的情況，多計固定資產價值共1.5372萬元。根據專項清查審計結果，省中小企業服務中心已于2021年11月調整財務賬和資產管理系統的相關數據，做到資產核算準確、賬實相符。

  （二）強化專人管理。為加強固定資產管理，省中小企業服務中心已指定專人負責資產管理工作，及時準確更新資產管理系統信息，嚴格執行固定資產盤點清查制度，確保資產管理信息準確無誤。

 廣東省工業和信息化廳

               2022年1月9日